永豐金證兩大缺失 總座葉黃杞遭停職1個月
- 中央社,
- 2017/6/19 下午2:21
- 94
(中央社記者蔡怡杼台北2017年6月19日電)金管會今天業務會報通過對永豐金違法讓陸資買台股、對單一股票曝險過高等,處永豐金證券總經理葉黃杞停職 1個月、永豐金證券處警告,以及處永豐金證券(亞洲)罰鍰60萬元。
永豐金證券旗下永豐金證券(亞洲)因違法讓陸資買台股,以及永豐金證券(亞洲)對輝山乳業單一股票曝險過高,證期局今天以督導不周為由,處永豐金證券總經理葉黃杞停職 1個月、永豐金證券處警告,以及處永豐金證券(亞洲)罰鍰新台幣60萬元。
證期局表示,證券商遭處警告後,3個月內不得申請增加業務種類或營業項目、增設分支機構、轉投資國內外及大陸地區證券、期貨、金融及其他事業、辦理現金增資或募集公司債、擔任ETF(指數股票型基金)流動量提供者。
更多新聞
- 國泰助攻新創 扮金融後盾
- 童子賢促採芬蘭OL3核電
- 童子賢頻談核電 綠能源政策轉彎?
- 蔡出席:培育人才 提升台灣競爭力
- 經部談效益 達不到預期
- 台大設政經學院 總統力挺
- 賴清德明會工總 談兩岸、核能議題
- 減碳 專家籲2035禁售燃油汽機車
- 碳費徵收 學者憂所得分配不均恐惡化
- 工總:碳費不應比對手國高